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2020年贵阳市医疗保障局 “双随机、一公开”监管工作实施方案

发布日期:2020-04-21 19:48来源:贵阳市医疗保障局浏览量:

为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的决策部署,根据《国务院在市场监管领域全面推进部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发〔2019〕5号)、《省人民政府办公厅关于全面推行“双随机一公开”监管工作的意见》(黔府办发〔2016〕43号)、《省人民政府办公厅关于在全省市场监管领域 全面推行部门联合 “双随机、一公开” 监管的实施意见》(黔府办函 〔2019〕75号)有关部署要求,进一步规范医疗保障执法行为,提高监管效能,激发市场活力,结合我局工作实际,制定本方案。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届四中全会精神,认真落实国务院关于全面推进“双随机、一公开”有关文件精神,全面落实省、市改革部署,通过运用随机抽取医保监管对象,随机选派医保执法检查人员,全面公开随机抽查工作流程的抽查方式,坚决杜绝执法不公、执法不严、执法扰民和随意执法等问题,切实转变监管理念、创新监管方式,加快健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制,做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化,保障医保基金安全高效平稳运行,积极促进全市医疗保障事业持续健康发展。

二、工作目标

(一)完善随机抽查制度机制,在进一步强化随机抽查工作的标准化、规范化建设的基础上,确保“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。

(二)建立健全本部门与其他职能部门联合“双随机、一公开”监管工作机制。

(三)探索医疗保障系统双随机抽查与大数据分析、信用风险分类管理等有机结合机制,提高双随机抽查的精准性和问题发现率,确保随机抽查的震慑力。

(四)针对不同风险等级、信用水平采取差异化分类监管措施,定点医药机构年度总体随机抽查占比达到3%以上,抽查检查结果100%公示,抽查检查发现问题后续监管到位。

三、主要任务

(一)健全完善工作机制。及时组建局“双随机,一公开”抽查工作组织领导机构,研究制定2020年工作方案。结合工作实际及时调整我局的随机抽查事项清单并对检查对象名录库和执法人员名录库进行动态维护并进一步细化,确保本部门检查对象和执法人员应纳尽纳,对执法人员进行分类标注,实现对检查对象的精准抽取和对执法人员的精准匹配,提升监管效能,及时向社会公布。进一步完善随机抽查工作相关工作机制,提升检查、结果录入、公示发布等环节的制度化、标准化。

(二)筹划制定年度抽查计划。依据监管职责,结合监管重点、风险点、业务领域的工作要求等,本着统一组织、均衡展开、全面覆盖、突出重点原则,认真谋划2020年抽查计划,对抽查方式和抽查对象相近的抽查,应当在计划中合并,防止单一事项和各自为政的检查。实现内部联合抽查全覆盖、常态化。6月底前完成局年度随机抽查计划的制定、上报和公示,年度抽查计划一旦制定,原则上不能更改,并要严格按计划执行,对于计划中的每次抽查都要有具体的工作方案,确保抽查有序展开。

(三)严格按计划开展随机抽查检查。局属相关处室、单位要按照年度随机抽查工作计划,通过公开、公平的方式从检查对象名录库中随机抽取检查对象,并充分考虑工作实际随机匹配执法检查人员,科学合理的实施随机抽查检查。对涉及专业性强的可以委托有资质的机构协助开展检查事项的检查,或依法采用相关机构作出的鉴定结论。对抽查计划有调整的严格履行相关工作程序,不得随机更改。

(四)细化完善随机抽查工作细则。细化随机抽查事项工作细则,优化随机抽查程序,明确实施机构人员工作要求、责任追究等内容。开展对被抽查定点医药机构实施检查时,应从行政执法人员名录库随机抽取监督检查人员,人数不得少于两人,并出示执法证件和《行政检查通知书》。同时要填写现场检查记录,如实记录检查情况,并由定点医药机构负责人签字盖章确认。推广运用电子化手段,做到“双随机”抽查音像记录,全程留痕,落实执法检查监管责任,实现责任可追溯。

(五)积极推进部门联合抽查。积极推进部门联合抽查,科学合理的确定抽查比例,确保一定的监管覆盖面和震慑力,落实省“实现市场监管领域相关部门联合‘双随机,一公开’监管全覆盖、常态化”的要求。

(六)强化抽查结果公示运用。开辟“双随机、一公开”监管工作专栏,对抽查依据、抽查主体、抽查事项、抽查方式、抽查程序和抽查结果进行全流程公开(涉及行业秘密的内容除外),主动接受社会监督。抽查公示内容包括:抽查事项清单、年度抽查计划、每次抽查时的抽查工作方案和抽查结果。对抽查发现的违法违规行为,要加强随机抽查与后续监管的有效衔接,发现属于其他部门管辖的线索,依法定程序及时移交有处置权限的机构和相关部门,涉嫌犯罪的及时移送司法机关。着力推进“双随机、一公开”监管与信用监管的有效衔接,对抽查发现的违法失信行为实施联合惩戒,强化信用监管的基础性地位和定点医药机构诚信守法经营自律意识。

(七)加大随机抽查宣传、业务培训力度。进一步加大对随机抽查工作的宣传报道力度,通过宣讲政策、新闻媒体报道、官方网站开辟专栏等途径,扩大定点医药机构、社会对双随机抽查监管方式的认知度,增强定点医药机构、社会对双随机抽查监管工作的理解和参与,营造浓厚的社会监督氛围。积极宣传、推介好经验、好做法,示范带动全市整体工作,提升我市“双随机、一公开”监管工作在全省的影响力。持续开展随机抽查工作培训,在年度培训计划中除了要加强对执法人员的业务培训和管理人员的系统使用培训外,还要重点强化随机抽查工作标准化、规范化培训,不断提高执法能力和监管水平,确保抽查工作规范、抽查结果认定统一。

四、工作要求

(一)健全组织体系。高度重视开展“双随机、一公开”监管工作,成立以局主要领导为组长、分管领导为副组长,局属相关处室、单位负责同志为成员的领导小组,领导小组办公室设在局基金监管处,具体负责“双随机、一公开”工作,局属相关处室、单位密切配合,切实形成工作合力。

(二)严格落实责任。局属相关处室、单位要进一步增强责任意识,建立健全随机抽查的程序规定,规范随机抽查程序,落实执法人员责任,细化抽查方式方法。建立执法检查全过程记录制度和责任追究制度,落实执法检查监管责任,对监管工作中失职渎职的,依法依规严肃处理。

(三)加快机制建设。健全“双随机”抽查与社会信用体系衔接机制。建立健全市场主体诚信档案,失信联合惩戒机制和黑名单制度。在抽查工作中,根据定点医药机构的信用情况,采取有针对性的检查方式,将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录,让失信者处处受到限制。

(四)严格抽查纪律。监督检查人员对定点医药机构实施检查时,不得妨碍正常的生产经营活动,不得索取或收受定点医药机构的财物,不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的,要依法依纪严肃处理。

(五)加强宣传培训。加大宣传力度,及时向社会公布“双随机”抽查事项清单,抽查依据,抽查主体,抽查内容和抽查方式。加强执法人员培训,转变执法理念,探索完善“双随机”抽查监管办法,不断提高执法能力。

贵阳市医疗保障局

2020年4月21日

    

附件:贵阳市医疗保障局“双随机、一公开”监管工作实施细则(试行)


贵阳市医疗保障局“双随机、一公开”监管工作实施细则(试行)


第一条  为深入贯彻落实党中央、国务院和市委、市政府关于做好“双随机、一公开”工作的有关要求,依据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发[2019]5号)、《省人民政府办公厅关于全面推行“双随机一公开”监管工作的意见》(黔府办发〔2016〕43号)、《省人民政府办公厅关于在全省市场监管领域 全面推行部门联合 “双随机、一公开” 监管的实施意见》(黔府办函 〔2019〕75号),结合我局工作实际,制定本细则。

第二条  本细则所称“双随机、一公开”监管工作,是指贵阳市医疗保障局依据法律法规规章,采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员并公开检查情况和处理结果的行政执法活动。

第三条  贵阳市医疗保障局内设机构及局属法律法规授权的组织(以下简称“行政执法机构”)依法对全市及市本级开展“双随机、一公开”监管工作适用本细则。

第四条  “双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、统一管理、协同推进的原则。

第五条  行政执法监督检查一般应采取随机抽查的方式进行,但下列情形除外:

(一)法律法规规章对监督检查方式有明确规定的;

(二)省医疗保障局和市人民政府部署专项监督检查;

(三)上级机关转办、交办、督办或其他执法部门移送案件;

(四)投诉举报、数据监测等发现的违法违规个案线索;

(五)存在投诉举报、随机抽查发现案件线索和专项检查中需要延伸检查的;

(六)发生突发性群体事件。

第六条  与全市“双随机、一公开”监管工作平台融合,为抽查检查、结果集中统一公示和综合运用提供技术支撑。

第七条  统筹建立“一单两库”即随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库。

(一)制定随机抽查事项清单,建立统一的监管领域随机抽查事项清单,随机抽查事项清单应根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等进行动态调整。

(二)建立检查对象名录库,局属有关处室、单位要统筹建立健全覆盖本单位各层级、与抽查事项相对应的检查对象名录库,按照“谁审批、谁监管,谁主管、谁监管”的原则,建立与部门职责相对应的检查对象名录库,避免出现监管真空。检查对象名录库包括协议医药机构、参保单位(含参保人员)等主体,每个事项分别建设1个检查对象名录库,并纳入“双随机、一公开”监管平台,检查对象名录库由局“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室(以下简称局“双随机、一公开”办公室)牵头建设、管理,并根据审批情况定期更新。

(三)建立执法检查人员名录库,执法检查人员名录库原则上由局属机构具有行政执法资格证工作人员及从事日常监管工作的人员构成,对特定领域的抽查,可在满足执法检查人数要求的基础上,吸收第三方机构、科研院所、专家学者等参与,通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查,满足专业性抽查需要。所有随机抽查事项共用1个执法检查人员名录库,纳入“双随机、一公开”监管平台,并根据执法检查人员变动情况定期更新。

第八条  在贵阳市医疗保障局“双随机、一公开”监管工作领导小组统一领导下,局属各相关处室、单位责任分工如下:

(一)局“双随机、一公开”办公室负责牵头制订“双随机、一公开”监管工作实施细则以及协调、汇总上报工作。

(二)局规划法规部门负责“双随机、一公开”的监督实施工作;动态调整随机抽查事项清单和局属执法检查人员名录库综合管理;负责抽查结果公示平台建设与维护;建立与维护统一的“双随机、一公开”软件平台,实现与其他业务系统的信息互联共享。

(三)局属相关处室、单位根据各自职责建立检查对象名录库,并与局“双随机、一公开”办公室协同做好计划拟订、随机检查工作的具体实施、过程留痕、结果公示、档案管理等工作。

(四)局办公室负责做好相关信息公开工作。

第九条  局属行政执法机构根据随机抽查事项清单确定的职责分工,统筹制定抽查计划,科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门,实现“进一次门、查多项事”。每年一季度前向局“双随机、一公开”办公室提交本单位年度随机抽查计划;局“双随机、一公开”办公室汇总形成全局年度随机抽查计划,并经局党组会审定后公布实施。

第十条  “双随机”应按以下规则进行:

(一)通过“双随机、一公开”监管工作平台,从检查对象名录库和执法检查人员名录库中,通过“摇号”方式随机抽取检查对象和执法检查人员,并进行随机匹配。

(二)根据工作需要,从执法检查人员名录库中随机抽取实际需要2倍数量的执法检查人员。被随机抽取的执法检查人员确有特殊原因无法参加的,按照抽取先后顺序依次进行递补。

(三)抽取过程中由局分管领导现场监督,也可以根据实际情况邀请人大代表、政协委员、新闻媒体记者和检查对象代表现场监督。

第十一条  实施随机抽查应按以下程序进行:

(一)实施随机检查抽查前,“双随机”抽查发起单位,应当指派一名部门负责人担任执法检查组组长,并对执法检查人员进行必要的培训。

(二)随机抽查过程中,“双随机”抽查发起单位,抽查过程中可采取实地核查、书面检查、网络监测等方式,对涉及专业性强的领域,可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作,或依法采用相关机构作出的鉴定结论。鼓励运用信息化手段提高问题发现能力,实现全过程留痕。

(三)随机检查结束后,“双随机”抽查发起单位按照“谁抽查、谁录入,谁查出、谁录入”的原则,将检查情况形成执法检查报告,10个工作日内报送局“双随机、一公开”办公室备案。

第十二条  强化抽查检查结果公示运用,随机抽查结束后会同职能处室将抽查情况及处理结果通过“全国信用信息共享平台 (贵州)”、“局门户网站”、“双随机、一公开”监管平台等多种渠道进行公示,主动接受社会监督。对抽查发现的违法违规行为依法加大惩处力度,对涉嫌犯罪的及时移送司法机关。实现抽查检查结果政府部门间互认,着力推进“双随机、一公开”监管与信用监管有效衔接,对抽查发现的违法失信行为实施联合惩戒,形成有力震慑,增强市场主体守法自觉性。

第十三条  “双随机”抽查比例和频次按以下规定确定:

(一)法律法规规章有规定的,按有关规定实施;

(二)法律法规没有规定的,按计划开展双随机抽查工作,年度抽查比例不低于应受检查对象的3%;

(三)对统一抽查对象的多个检查事项,原则上一次性完成;

(四)抽取检查对象时,原则上在同一年度内对同一机构的抽查次数不超过2次。对涉及安全和民生的重点监管领域,以及投诉举报多、列入异常名录或有严重违法违规记录等情况的检查对象,可加大随机抽查比例和频次。

第十四条  “双随机、一公开”监管工作的发起、实施和结果公示运用等均要做到全程留痕,实现责任可追溯。抽查结束后将相关资料整理,做好归档工作。

第十五条  随机抽查中发现检查对象存在超出局管辖权限的违法违规行为的,由实施检查的单位按照相关规定移交有管辖权的部门依法处理。发现检查对象涉嫌犯罪的,依法移交公安机关处理。

第十六条  按照“尽职照单免责、失职照单问责”原则,对严格依据抽查事项清单和相关工作要求开展“双随机、一公开”监管,检查对象出现问题的,应结合执法检查人员工作态度、工作程序方法、客观条件等进行综合分析,该免责的依法依规免予追究相关责任;监督检查行为存在违法违规问题,给检查造成重大损失的或执法检查人员与检查对象串通弄虚作假的,依法依规追究相关领导和执法检查人员的责任。

第十七条  推进“双随机、一公开”监管法治化进程,加强干部队伍建设,强化监管执法业务培训。加大宣传力度,提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度,形成良好的社会公众监督氛围。

第十八条  本细则自印发之日起施行。

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